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2021年 第30卷 第1期 刊出日期：2021-01-25

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理论分析与方法探讨

一类非单调互补问题的Canonical对偶问题研究

刘国山, 丁冰洁, 刁海璨

2021, 30(1):  1-5.  DOI: 10.12005/orms.2021.0001

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对于一类具有广泛应用背景的非单调互补问题,我们构建了这类问题的Canonical对偶问题。其对偶问题可以写成和原问题类似的互补问题。我们给出了对偶问题和原问题解之间的对偶关系,并且将对偶问题转化成一个一维优化问题,这不但可以方便的求解这类问题,也为研究这类问题性质提供了一个非常直观的研究工具。最后,本文给出了几个算例来演示对偶问题的性质。

行驶时间延迟下物流配送干扰管理模型——基于客户终身价值的视角

丁秋雷, 胡祥培, 齐飞, 姜洋

2021, 30(1):  6-12.  DOI: 10.12005/orms.2021.0002

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物流配送过程中干扰事件导致行驶时间延迟后,初始配送方案将不再最优甚至根本不可行,此时如何生成副作用最小的调整方案,快速恢复配送的正常运行,是当前研究的难点。本文首先将客户为企业当前(及潜在)贡献价值考虑在内,基于客户终身价值对系统扰动进行度量。进而兼顾偏离成本和初始目标,构建干扰管理模型并提出相应的启发式算法。算例结果表明:与其他重调度方法相比,本文方法的实用性更强。

基于利润—CVaR的期权契约供应链协调

扈衷权, 田军, 沈奥, 冯耕中

2021, 30(1):  13-22.  DOI: 10.12005/orms.2021.0003

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文章以一个风险厌恶销售商与风险中性供应商所组成的两级供应链为背景,以条件风险价值(CVaR)和期望利润的加权平均作为销售商的决策目标,对期权契约下销售商的订购策略及供应链协调问题进行了研究,并对比分析了销售商以CVaR为目标时的情形。在给出销售商在不同风险厌恶程度下的最优订购策略后,文章进一步给出了供应链相应的协调条件,并分析了此时期权权利金,销售商的风险厌恶程度和期望利润权重等参数对供销双方收益的影响,发现“利润-CVaR”法下销售商的风险厌恶程度对供销双方利润的影响与CVaR法下的情况有所不同,但权利金依然起到了分配整体供应链利润的作用,且销售商期望利润权重的增加会降低自身收益水平而提高供应商利润。最后,文章通过数值模拟的方式对上述结论进行了验证。

线性双层规划的改进PCP全局求解算法

杨静蕾, 罗梅丰, 袁帅石

2021, 30(1):  23-28.  DOI: 10.12005/orms.2021.0004

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本文采用K-T条件将线性双层规划模型改写为单层规划后,将参数引入上层目标函数,构造了含参线性互补问题(PLCP)并给出它的一些性质。进而通过改进Lemke算法的进基规则,在保持互补旋转算法原有优势的基础上,引入充分小正数ε,设计了改进参数互补旋转(PCP)算法求取全局最优解,最后通过两个算例说明了其有效性。

企业社会责任下碳减排优化策略与协调机制研究

林欢, 马骋, 孙琦, 李丹

2021, 30(1):  29-35.  DOI: 10.12005/orms.2021.0005

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基于企业社会责任(CSR)的视角,本文研究由生产低碳产品的制造商和零售商组成的二级供应链的最优策略及供应链协调问题。通过构造供应链成员具有社会责任感的效用函数,分析了CSR对各成员的利润和环境的影响。研究发现:制造商和零售商都是通过降低碳排放水平来体现社会责任感;无论制造商有社会责任感还是零售商有社会责任感,供应链的利润都增大;在收益共享-成本分摊合同(RC合同)下协调,可以使制造商和零售商实现双赢(帕累托最优);零售商应该承担更多的社会责任,降低碳排放水平。

京津冀协同应对自然灾害应急资源配置优化研究

曲冲冲, 王晶, 何明珂

2021, 30(1):  36-42.  DOI: 10.12005/orms.2021.0006

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京津冀协同发展已成为国家战略。京津冀区县毗邻,在灾害分布上具有临近相似性和区域差异性的特点。本文从整合京津冀地区应急资源、协同应对突发事件的角度出发,提出了京津冀地区统筹规划下区域协同应对自然灾害的新模式。本文以京津冀地区应急物资保障的经济性和物资分配的公平性为目标,建立了多阶段、多灾种的京津冀协同应对自然灾害应急资源配置的多目标规划模型,在此基础上设计了一种多目标免疫算法。结合京津冀地区自然灾害发生的情景概率,验证了模型的科学性与算法的有效性,为京津冀地区乃至世界城市群协同应对应急资源的优化配置提供理论指导与科学的决策。

基于统计引导和多项式差分学习的樽海鞘优化算法

刘小龙, 许岩, 徐维军

2021, 30(1):  43-49.  DOI: 10.12005/orms.2021.0007

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樽海鞘优化算法相较于传统的群体智能优化算法,具有较好的鲁棒性和寻优能力。但仍存在全局寻优能力有限、执行效率不够高、易陷入局部极值的缺陷。针对上述问题,本文提出一种新的多项式差分学习策略,以区分和改进传统的线性差分方法;并设计一种随机种群划分方式,使得信息可以在邻域拓扑内均匀传递;另外,本文定义多项式差分学习的全局探索算子和局部开发算子,引入统计引导系数A,开启不同的多项式学习方法,从而进一步提高算法的全局搜索能力和寻优精度。最后,本文通过标准测试函数和实际应用问题的对比检验,证实了改进算法的优越性和鲁棒性,拓展和丰富了原算法的应用范围。

基于实验设计的概率语言权重信息多准则决策方法

赵萌, 张晨曦, 秦金磊, 张冰

2021, 30(1):  50-56.  DOI: 10.12005/orms.2021.0008

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作为模糊语言集的一种,概率语言集能够反映决策问题中评价准则权重重要程度及其概率,这在决策问题中较为实用。本文运用实验设计(Design of Experiment,DOE)的方法,对权重信息以概率语言给出的多准则决策问题进行研究:通过多次模拟权重重要程度及其概率,设计出多组实验权重,并用GRA法求得每组实验数据的得分,获得描述该决策问题准则值与评价结果相互影响关系的最适用回归方程,将决策问题的实际数据带入方程进行运算,得出方案排序结果。通过快速成型过程、柔性制造系统过程两个案例,进行对比验证。结果表明所提出的方法能较好地处理基于概率语言权重信息的多准则决策问题,计算简单且速度快,可重复性强且颇为实用。

基于三角直觉模糊数信息的双边匹配决策

乐琦, 朱加贵

2021, 30(1):  57-62.  DOI: 10.12005/orms.2021.0009

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本文研究了基于三角直觉模糊数信息的双边匹配问题。给出了三角直觉模糊数和双边匹配的相关理论;以实现每个主体三角直觉模糊满意度最高为目标,考虑到一对一双边匹配约束,构建了多目标双边匹配模型;运用线性加权法和三角模糊数重心法,将多目标双边匹配模型转化为单目标双边匹配模型;进而通过求解该模型获得“最佳”双边匹配方案。风险投资者和风险投资企业的匹配算例证明了所提双边匹配决策的可行性和实用性。

国有企业的供应商优选决策研究——兼顾政策性负担与经济性目标

吴阳, 姚建明, 仝嫦哲

2021, 30(1):  63-70.  DOI: 10.12005/orms.2021.0010

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国有企业对政策性负担的承担常常以其经济效益的损失为代价,保持政策性负担和经济性目标的平衡,对国企的可持续发展而言意义重大。国有企业的供应商选择是影响其政策性负担与经济性目标平衡发展的关键运营策略之一。其中,供应链成员的性质及其在改善就业、养老和社会稳定等方面的作用是国有企业所承担政策性负担的重要影响因素;供应链成员的能力则对国有企业的经济性指标有重大影响。首先,将国有企业所承担的政策性负担转化为一系列非经济性目标,并对其进行量化分析。在此基础上,构建了以非经济性指标和经济性指标为优化目标的供应商优选模型,并搭建了求解算法。最后,以算例验证了模型和算法的有效性与可行性。结果显示,所构建的供应商优选模型能够有效地使国有企业的经济性目标及其所承担的政策性负担都得到优化。

通用竞争战略研究方法论的历史反思——一个基于博弈与约束优化建模的新研究架构

陈圻

2021, 30(1):  71-81.  DOI: 10.12005/orms.2021.0011

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本文从独特的方法论视角回顾了通用竞争战略实证研究的历史,首次关注了其中的Palepu战略识别假设和战略数理解析的研究,分析了制约其发展的关键方法论问题;评述了近期战略解析建模研究的突破性进展及相关实证研究的进展的新方法论涵义,发现了反传统的理论建构性研究所面临的机遇,预测了通用战略建模、Palepu战略识别假设的解析验证和相关实证研究可能成为研究前沿。最后,提出了一个跨战略管理、财务管理和博弈论-约束优化三个领域的新研究架构设想。

最小成本生成树对策上Shapley值的新刻画及其应用

单而芳, 吴美慧, 刘贺宇

2021, 30(1):  82-86.  DOI: 10.12005/orms.2021.0012

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2002年,Kar利用有效性、无交叉补贴性、群独立性和等处理性四个公理对最小成本生成树对策上的Shapley值进行了刻画。本文提出了“群有效性”这一公理,利用这一公理和“等处理性”两个公理,给出了最小成本生成树对策上Shapley值的一种新的公理化刻画。最后,运用最小成本生成树对策的Shapley值,对网络服务的费用分摊问题进行了分析。

直觉语言Hamacher加权集结算子及其应用

杨艺, 李延来, 丁恒, 吕红霞

2021, 30(1):  87-93.  DOI: 10。12005/orms.2021.0013

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研究带参数的直觉语言Hamacher集结算子。基于Hamacher t-模与s-模定义直觉语言Hamacher运算法则。而后,利用所提Hamacher运算法则提出含参数的直觉语言Hamacher加权平均算子与几何算子,研究其基本性质。进一步地,剖析算子与参数之间的关系,如算子关于参数的单调性、算子关于参数的退化情况等。 最后,基于所提出的集结算子构建出多属性决策方法,通过算例分析表明所提决策方法的可行性和实用性。

融合关联性准则模糊测度的改进型VIKOR方法研究

江文奇, 袁亚纯

2021, 30(1):  94-98.  DOI: 10.12005/orms.2020.0014

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多准则决策环境下,厘清准则关联性对决策结果影响机理将有助于提高决策结果的可靠性。首先,详细阐述了关联性准则的模糊测度表征的shapley值和交互系数;其次,以VIKOR方法为基础,深入分析了关联性准则对群体效用值和方差以及个体遗憾值的影响规律,提炼并总结了3条重要性质;再次,提出了包含准则交互系数的改进型VIKOR方法;最后,通过实例的对比研究凸显了本方法的优越性。

LOB中基于工期决定因素分析的资源均衡算法研究

张立辉, 王珂珂, 柴剑雪, 戴谷禹, 乞建勋

2021, 30(1):  99-106.  DOI: 10.12005/orms.2021.0015

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资源均衡是重复性项目中的经典调度问题,本文提出一种新的基于平衡线法(line of balance,LOB)的资源均衡方法。首先,本文提出LOB中关键路线的确定方法,确定关键路线及关键工序类型。而后,本文分析项目总工期的决定因素,对不同类型关键工序的特性及其与总工期、资源调整之间的关系进行了研究,论证了在LOB的资源均衡问题中,由于逆关键工序、点关键工序这些特殊工序的存在,可以在保证项目总工期不变的前提下,通过同时调整关键工序和非关键工序实现资源优化。按照这一思路,论文设计了LOB中资源均衡的遗传算法。算例分析表明该资源均衡算法的优化性能。本文提出的资源均衡思路和算法能帮助项目计划人员拓展资源优化空间,达到更好的资源均衡效果。

应用研究

中国轻工业全要素生产率的空间溢出效应研究——基于空间计量与社会网络分析

闫鑫, 祝福云

2021, 30(1):  107-113.  DOI: 10.12005/orms.2021.0016

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基于Malmquist指数方法测算的中国轻工业全要素生产率的省域数据,运用空间计量方法和社会网络分析方法探讨轻工业全要素生产率的空间关联特征和空间溢出效应,从整体和区域的视角审视轻工业在区域间的协调发展。研究发现,区域轻工业全要素生产率的增长具有空间关联性,各地区轻工业联系紧密,其网络结构的整体性强,通透性高,稳定性好,且具有非对称可达性;轻工业的空间关联网络可划分为四个功能板块——主溢出板块、净溢出板块、经纪人板块和主受益板块,各个板块呈现明显的“阶梯型”溢出特征。

军民融合视角下中国船舶工业上市公司创新能力评价

郭韬, 王淞, 李盼盼, 郭喆

2021, 30(1):  114-120.  DOI: 10.12005/orms.2021.0017

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军民融合发展国家战略赋予了船舶工业新的历史使命,也对船舶工业企业创新能力建设提出了新的要求。为科学评价军民融合背景下的船舶工业企业创新能力,本文构建了船舶工业企业创新能力评价指标体系,采用熵权TOPSIS法对我国19家船舶工业上市公司进行实证分析,并提出了军民融合视角下船舶工业企业创新能力提升的管理启示。

考虑多仓库的共享单车重新配置问题研究

孙卓, 李一鸣

2021, 30(1):  121-129.  DOI: 10.12005/orms.2021.0018

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共享单车是我国大力提倡的低碳交通出行模式,加快共享单车发展是解决最后一公里、城市拥堵和环境污染等问题的重要途径。由于人们停放共享单车的无规律性,使得共享单车系统中各车桩的单车库存量存在不平衡。如何合理的对车桩中的单车进行重新调配,来满足用户的需求,是相关企业亟待解决的问题。共享单车的调配路线优化是优化车桩库存量的重要手段之一。本文研究多仓库条件下的货车调配路线优化问题,建立了一个混合整数非线性规划模型。不同于传统的路径优化问题的研究大多是以成本或时间为目标,本文采用基于车桩库存量的非线性惩罚函数来表示用户需求,从而使得所研究的问题是一个凸函数优化问题。为了简化本文的问题,将目标函数分段线性化。基于车桩网络的特点,设计了变邻域搜索算法,以及构建初始解的贪婪算法。最后,以某共享单车公司为例,进行算例分析,来说明模型和算法的合理性和有效性。

实践社群知识扩散模型及仿真研究

李柏洲, 曾经纬, 董恒敏, 王丹

2021, 30(1):  130-139.  DOI: 10.12005/orms.2021.0019

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实践社群知识扩散的效率和效果影响实践社群的创新能力。通过考虑实践社群成员知识异质性对知识扩散的影响,引入知识生态位的观点,比较实践社群成员知识生态位的重叠程度,进而构建实践社群知识扩散模型,考虑实践社群成员间的相互作用,对知识扩散模型进行求解,得到相应的稳定均衡点并利用相图分析法进行验证,最后利用MATLAB进行数值仿真研究。结果表明:实践社群成员知识生态位的重叠程度对知识扩散效果有重要影响,实践社群成员间影响程度的大小对实践社群知识扩散模型均衡点有显著影响,实践社群成员知识表现为知识互补时,实践社群知识扩散的效率与效果最优。研究结果为促进实践社群知识扩散提供理论依据。

基于改进轮廓系数法的航空公司客户分群研究

马鑫, 段刚龙, 王建仁, 薛宏全

2021, 30(1):  140-146.  DOI: 10.12005/orms.2021.0020

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鉴于航空公司在客户聚类分群中对聚类效果进行评价并确定最佳k值的轮廓系数法存在时间复杂度过高O(n2)以及准确率较低问题,文章首先采用对象与同簇或不同簇中心间距离计算来替换同类或异类对象间的距离计算,并通过聚类效果变化率确定轮廓系数调节位置及调节权重,提出一种改进的轮廓系数法;其次,基于预处理且特征选择后真实航空公司客户数据构建聚类模型,借助改进轮廓系数法确定最优客户分群,并构建用户画像;最后,针对不同航空公司分群客户进行特征描述并提出相应个性化服务措施,辅助航空公司为客户提供个性化产品与服务。实证研究结果表明:不同样本量下改进轮廓系数法的精确率和运行效率均有所提升;基于改进轮廓系数法的航空公司客户分群结果符合客观实际,所提服务措施为航空公司最大化客户需求、提高客户满意度提供借鉴。

基于GARCH方法研究非效率投资中金融冲击的影响机理

朱冠平, 扈文秀, 李晓云

2021, 30(1):  147-153.  DOI: 10.12005/orms.2021.0021

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代理理论认为,在动荡和不确定环境下,管理者会做出偏离企业价值最大化的非效率投资行为。为探究金融冲击这个带有不确定色彩的因素,是否会恶化企业非效率投资行为,论文先是使用一个数学模型来说明金融冲击与非效率投资的可能关系,而后以GARCH方法的条件异方差来度量金融冲击的潜变量股市冲击、货币冲击和汇率冲击。最后,实证检验了这三个金融冲击潜变量和非效率投资的关系。研究发现:货币冲击和汇率冲击会显著提升非效率投资,而股市冲击能够显著降低非效率投资。进一步研究表明,货币冲击和汇率冲击会通过显著增加过度投资来加大非效率投资行为,而股市冲击则通过显著减少投资不足来达到降低非效率投资行为。

微信社群互动行为对用户理财产品投资组合风险决策的影响

汤超颖, 萧翔宇

2021, 30(1):  154-162.  DOI: 10.12005/orms.2021.0022

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微信社群如何影响用户理财产品购买决策是当下金融产品营销的一个重要理论问题。本研究依据效价理论提出感知风险、感知收益与用户理财产品的投资组合风险决策的关系模型,并将用户的微信社群互动纳入模型。基于287个用户问卷数据,129个微信社群的互动行为数据,以及用户理财产品实际购买行为的数据分析,发现用户购买理财产品的投资组合风险决策受到其感知风险与感知收益的影响,而且微信社群的互动频率负向影响用户感知风险与用户投资组合风险决策之间的负向关系、微信社群的消极情绪会加强感知风险对用户投资组合风险决策的负向影响并削弱感知利益对于用户投资组合风险决策的正向影响。本研究扩展了有关用户理财产品决策影响因素的分析视角,并对理财产品的用户管理有借鉴价值。

基于数据挖掘技术的股票收益率方向研究

苟小菊, 王芊

2021, 30(1):  163-169.  DOI: 10.12005/orms.2021.0023

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本文依据数据挖掘技术对股票收益率的变化方向进行探究。通过小波多尺度分解,将股票价格转化为不同频率域下的子序列数据、并对其中的高频序列进行降噪。构建极度梯度提升树(XGBoost)、以及其它主流机器学习算法,对沪深300和中证500指数中成分股的涨跌进行了拟合并预测。研究发现XGBoost的平均准确率分别达到了54.69%和55.13%,同时依据预测信号构建的投资策略可产生稳定收益,表明该方法具备较强的预测能力。在此基础上,对机器学习算法存在的“黑箱”问题进行了阐述和研究,对模型选股的逻辑进行了探析:提出一种因子权重的度量方法,研究发现市净率、市盈率、能量潮等指标在模型中是较为重要的判别指标,并通过偏相依关系度量了模型中各因子对于股价涨跌方向的边际影响,得到模型倾向于选择市盈率、市净率较小的股票等一些结论,使算法的逻辑更为清楚。

P2P网贷平台风险预测研究

梁爽, 刁节文, 肖邦

2021, 30(1):  170-176.  DOI: 10.12005/orms.2021.0024

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随着大数据和机器学习的流行,其在破产预测和风险预测领域逐渐崭露头角。本文运用爬虫技术得到885家网贷平台的16815条数据,通过因子分析及模型验证挖掘出了若干能较好评估P2P平台风险的因子。然后本文通过选取的指标体系建立了Logistics回归、支持向量机、BP神经网络、LightGBM等单模型以及融合模型进行学习训练,所建立的融合模型在测试集中得到最高的准确率,说明本文所建的融合模型能较好地评估网贷平台的风险。本文还选取决策树绘图以及对特征进行重要性排名,选取出了对识别问题平台有重要作用的十项特征。这对投资者选取安全平台进行投资或者监管者选取重点平台进行监管有很好的借鉴意义。

汇改与外汇市场波动性:大玩家理论的视角

郭新帅, 张之玥, 居姗

2021, 30(1):  177-183.  DOI: 10.12005/orms.2021.0025

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央行在外汇市场的行动对市场波动性有重要影响。本文从主观预期概念出发,基于“大玩家”理论解释了2005年和2015年中国外汇管理体制两次改革前后人民币外汇市场的波动性差异。汇改前,央行积极地承担着“大玩家”的角色,人民币对美元汇率波动性较强;汇改后,央行的“大玩家”角色减弱,汇率波动性程度显著下降,市场效率增强。利用汇率数据进行的R/S分析支持了前述解释。

基于子空间多核学习的企业财务困境预测方法

张向荣

2021, 30(1):  184-191.  DOI: 10.12005/orms.2021.0026

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财务指标的异构性是影响企业财务困境预测精度的重要因素,现有多核学习方法能够用于解决异构数据学习问题。本文首先介绍了子空间多核学习财务困境预测理论框架,在此基础上根据子空间学习的最大化方差准则、类别可分性最大化准则、非线性子空间映射原理,提出了三种子空间多核学习方法,分别为最大化方差投影子空间多核学习、类别可分性最大化子空间多核学习、非线性子空间多核学习。利用采集的我国上市公司数据进行实验,对比所提出的方法同现有代表性财务困境预测方法,并对实验结果进行分析。实验结果表明,本文提出的子空间多核学习财务困境预测框架行之有效,该框架下所构造的子空间多核学习预测方法能够有效地提升财务困境预测精度。

教师超标准绩效激励与高校发展方向、成就分析

于滨, 于小童, 曹蓉

2021, 30(1):  192-197.  DOI: 10.12005/orms.2021.0027

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本文以长三角及附近地区高校教师绩效收入为样本,基于高校发展方向分别从教师超标准收入三个方面分析教师超标准的薪酬激励将会对高校发展结果产生何种影响。分析结果表明高校在选择教师绩效激励模式时应尽量做到绩效激励的标准化。对于高校教师薪酬激励体系设计具有一定的现实意义。

阶梯激励合约下代理人行为与合约激励效果

顾超成, 周子轩, 邓世名, 李沿海

2021, 30(1):  198-203.  DOI: 10.12005/orms.2021.0028

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基于委托代理理论研究了阶梯激励合约下的代理人行为,并从委托人角度探讨了最优合约设计的问题。在一般市场需求分布和代理人效用函数下,代理人的效用可能是其努力水平的双峰函数,且存在一个阈值使得当合约绩效奖励超过该阈值时,代理人的努力水平“跳跃式”增加。通过比较阶梯激励合约与其他两类激励合约发现,当代理人是风险厌恶型且代理人的产出完全依赖于其努力水平,委托人总是更偏好阶梯激励合约。

基于风险补偿模型的耐用设备占线租赁策略研究

刘斌, 吴帆, 辛春林

2021, 30(1):  204-208.  DOI: 10.12005/orms.2021.0029

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传统的占线优化理论没有考虑到风险因素,其本质是一种无风险策略,具有一定的局限性,然而在现实中更多的人愿意利用风险来获得额外收益。基于此,本文结合交易费用与现实租赁市场中二手市场存在的情形,研究了耐用设备占线租赁的风险回报模型。风险回报模型是对最优确定性策略的拓展,且概率型预期风险回报模型是对确定型预期风险回报模型的拓展。通过数据分析表明风险回报模型能够有效地提高策略性能,从而使决策者可以根据自己的风险容忍度和预期选择最优的租赁策略。

管理科学

基于信息增益的小型工业企业信用评级模型

周颖

2021, 30(1):  209-216.  DOI: 10.12005/orms.2021.0030

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信用评级就是衡量一笔债务违约的可能性,评价债务违约风险的大小。本文利用信息增益方法建立了信用评级模型,并以小型工业企业贷款数据为对象进行了实证分析。本文的创新与特色:一是按照指标的信息增益越大、越能将违约与非违约企业区分出来的思路,筛选出对违约状态有较大影响的指标。改变了现有研究不以违约鉴别力作为指标遴选标准的不足。二是在相关程度高的一对冗余指标中,删除信息增益小、即违约鉴别能力差的指标,既避免指标间反映信息重复,又避免误删违约鉴别能力强的指标。三是利用信息增益值对指标进行赋权,保证违约鉴别能力越大的指标赋予的权重越大。改变了现有研究赋权不反映指标的违约鉴别能力大小的弊端。实证结果表明:本文遴选的包括资产负债率、行业景气指数、抵质押担保等31个指标对违约状态有显著的鉴别能力,且反映信息不重复。偿债能力是影响小型工业企业信用评级的关键要素。

变革型领导、知识共享与研发团队创造力:团队成员异质性的倒U型调节作用

杨红, 彭灿, 李瑞雪, 杨晓娜, 吕潮林

2021, 30(1):  217-224.  DOI: 10.12005/orms.2021.0031

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本文基于变革型领导理论、知识共享理论、团队创造力理论及团队异质性理论,研究变革型领导对高新技术企业研发团队创造力的影响,及知识共享在这一作用过程中的中介效应,并提出带倒U型调节的混合模型,探索团队成员异质性的倒U型调节效应。通过对162家高新技术企业的实证研究,得出以下主要结论:变革型领导对研发团队创造力有显著正向影响;知识共享在变革型领导与研发团队创造力之间起部分中介作用;团队成员异质性在变革型领导与知识共享之间起倒U型调节作用,在知识共享与研发团队创造力之间起倒U型调节作用。

超额控制权与企业现金持有——基于家族创始人控制的调节效应

张涛, 李秉祥

2021, 30(1):  225-233.  DOI: 10.12005/orms.2021.0032

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本文基于代理成本理论、动态权衡理论,选取2007年~2017年中国沪、深A 股家族上市公司数据,实证检验了家族企业超额控制权对现金持有水平的内在影响。研究结论显示:(1)家族超额控制权与现金持有水平显著正相关;(2)而家族创始人控制能够有效的抑制家族超额控制权对现金持有水平的影响。在控制了超额控制权的影响之后,进一步研究发现:(3)与非创始控制家族相比,创始家族的现金持有水平显著低于非创始家族。本文的研究结论不仅在微观治理层面,进一步证实了家族超额控制的“寻租观”,与此同时也揭示出,创始人在家族企业公司治理中所扮演的积极角色。

基于效用比的多工序并联制造过程能力分析

王宁, 闫娜, 张帅, 刘玉敏, 杨剑锋

2021, 30(1):  234-239.  DOI: 10.12005/orms.2021.0033

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多工序制造过程通常包含串联和并联两种结构,具有串并联混合结构的多工序制造过程是实践中最为常见的形式,而不同模式的并联结构其上游工序质量波动对下游工序及总过程能力的影响不同。针对多工序制造过程并联结构特点,本文从波动减少的角度重点对多工序并联制造过程中并行、分散和收敛三种基本模式进行过程能力分析,研究多工序制造过程中各子过程波动对整体过程能力的影响,并根据各子过程质量波动减少的“困难度”和“效用比”评价质量改进的效果,给出多工序并联过程能力改进策略选择依据。通过实例表明,本方法能较好地识别各工序质量波动减少对本工序过程能力和总过程能力的不同影响,确定质量改进的优先顺序,实现多工序制造过程的经济性质量改进和优化。